张思宁上海辖区打击和防控内幕交易工作成效显著

记者王璐

昨日，由中国证监会纪委主办的“内幕交易警示教育展”巡展在沪开展，本次展览是继北京首展后首批在全国各地巡展的四站之一，由上海证监局和深圳证券交易所承办。开展仪式上，上海证监局局长张思宁表示，在中国证监会的正确领导和上海市委、市政府的大力支持下，上海辖区打击和防控内幕交易工作近年来取得了显著成效。

形成高压态势

张思宁称，内幕交易是资本市场的顽症，它严重破坏了“三公”原则和社会诚信，扰乱了市场秩序，损害了投资者的合法权益，也会影响和制约证券期货市场改革发展的步伐。党中央、国务院高度关注资本市场的规范发展，国务院办公厅专门转发了五部委《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，把打击和防范内幕交易上升为国务院部署的一项重要任务；国家司法部门也相继出台了《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等一系列司法文件，进一步完善打击内幕交易的法律制度。证监会一直高度重视防控和打击内幕交易行为，并将其作为证券执法工作的重中之重，形成对内幕交易“零容忍”的高压态势。

据悉，2010年下半年开展打击内幕交易专项行动以来，证监会集中力量查处了一大批大案要案，较好地发挥了震慑作用；2011年又在全部上市公司中建立了内幕信息知情人登记制度，进一步强调内幕信息的保密管理要求；同时还不断强化案情通报机制，通过正面舆论引导和反面警示教育，不断提高社会公众对逐步形成依法打击和防控内幕交易的良好社会氛围。

强化综合防控

据张思宁介绍，在证监会的正确领导和上海市委、市政府的大力支持下，上海辖区打击和防控内幕交易工作近年来也取得了显著成效。她表示，工作中，上海证监局一是创新方式，强化内幕交易综合防控；共同建立了上海市打击和防控资本市场内幕交易联席会议制度，在辖区形成“齐抓共管、打防结合、综合防治”的综合防控体系；两次与市国资委联合召开“上海市国有控股上市公司防范和打击内幕交易工作会议”，得到了中国证监会郭树清主席等会领导批示肯定，并上报中纪委作经验交流；组织编发了5000余册“勿闯内幕交易禁区”知识手册，举办了面向全国的内幕交易防控知识竞赛，努力营造辖区“群防联控”内幕交易的良好氛围。

二是强化监督和管理，推动落实内幕信息知情人登记制度。督促辖区202家上市公司建立起内幕信息知情人登记制度，并开展了以并购重组信息、关键财务信息等内幕信息管理为重点的专项检查。

上海证监局还在证监会系统率先建立了内幕信息知情人登记制度，强化对局内监管人员知悉内幕信息的管控力度。三是多措并举，严厉打击内幕交易违法行为。2011年以来，已累计调查涉嫌内幕交易案件33件（其中立案调查9件，非正式调查24件）。今年1-9月，共办理内幕交易案件17件（其中立案调查7件，非正式调查10件）。许春茂案、谢风华案等具有全国影响力的案件的查处，有力打击了内幕交易违法犯罪分子的气焰，维护了辖区资本市场的健康持续发展。

加强警示教育

“在查处案件的过程中，我们发现，很多人是因为对法律的无知而触碰了红线，因为存在侥幸心理而搞得身败名裂。”张思宁表示，这次在国内首次开展以内幕交易为专题的展览，正是为了进一步加强在防控内幕交易领域的警示教育。

本次展览集中展示了近年来打击内幕交易方面的法制演进历程，全面总结了证监会和有关部门在防控打击内幕交易方面的工作部署和取得的重要成果，重点剖析了各种类型的内幕交易违法犯罪案例及其原因，提醒参观者要筑牢思想防线，自觉抵制内幕交易等不法利益侵蚀，并加入到打击内幕交易的斗争中来，共同维护资本市场公开、公平、公正的良好秩序。相信展览的举办，必将发挥较好的警示教育作用，增强相关主体的自觉守法意识，促进各方面对防控内幕交易的重视，推动辖区防控内幕交易工作更上新台阶。

(王璐)

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